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Oct 8, 2020 5:45 PM ET

EDWARD JONES SE ENFRENTA A UNA DEMANDA ALEGANDO UN


EDWARD JONES SE ENFRENTA A UNA DEMANDA ALEGANDO UN

iCrowd Newswire - Oct 8, 2020

30 DE SEPTIEMBRE DE 2020 FORT LAUDERDALE, FLORIDA.  La compañía de asesoramiento financiero Edward Jones se enfrenta a una demanda alegando que tomó represalias contra un empleado administrativo por reportar operaciones discrecionales y manejar mal la información sensible del cliente. La demanda alega: “Edward Jones es una firma nacional de Asesores Financieros que pretende proporcionar asesoramiento para construir y preservar la riqueza, los ahorros para la jubilación y la planificación patrimonial. Al estar en la industria financiera, Edward Jones está fuertemente regulado por las leyes federales y estatales que lo exigen a ella y a sus asesores financieros, entre otras cosas, proteger cuidadosamente la información y las inversiones sensibles de los clientes.  Con el fin de garantizar el cumplimiento, Edward Jones ha promulgado reglas, políticas y procedimientos internos que sus Asesores Financieros deben seguir y las vías para reportar el incumplimiento por parte de los empleados administrativos”. La demanda alega además: “A pesar de la fachada de remolcar la línea cuando se trata de cumplimiento, cuando el personal administrativo reporta violaciones de reglas internas, políticas y procedimientos, como lo hizo el Demandante en este caso, Edward Jones comúnmente mira hacia otro lado, ya que sus asesores financieros se consideran “gansos de oro”. Sin embargo, Edward Jones no solo “mira hacia otro lado”, sino que busca una manera de terminar, reasignar o hacer que un empleado administrativo renuncie en lugar de hacer cumplir sus propias reglas, políticas y procedimientos.  El resultado: la información del cliente se ve comprometida; Los asesores financieros se dedican al comercio discrecional y los clientes de Edward Jones son arrojados a los proverbiales lobos.   Aquí, la Demandante trabajó para Edward Jones durante dieciséis años, logrando altas calificaciones y elogios, pero cuando comenzó a denunciar fuertes abusos de reglas, políticas y procedimientos por parte de un nuevo Asesor Financiero, fue represaliada al ser gritada, llamada nombre como un clon de Edward Jones, humillado y escrito por Recursos Humanos que tomó el lado del Asesor Financiero poniendo a sus clientes en peligro. El Demandante ahora busca daños y perjuicios y otros alivios de este Honorable Tribunal.” La demanda continúa alegando: “prácticamente desde el día en que comenzó en la Oficina de Boca Ratón, Thomas también prestó poca atención a la protección de la información de los clientes y su actitud insensible hacia la política y los procedimientos dio lugar a que los datos de los clientes se vieran seriamente comprometidos. Thomas utilizaba rutinariamente formularios de cliente como “papel de arañazo”, eliminaba documentos con información confidencial del cliente de la oficina, mantenía fotos de las licencias de conducir de los clientes en su teléfono celular privado, dejaba la oficina con su computadora desbloqueada exponiendo la información de la cuenta del cliente en pantallas abiertas de computadoras y permitía a los clientes usar su computadora de trabajo para ingresar información mientras otra información del cliente estaba expuesta en su escritorio”. La queja también alega: “Una de las otras violaciones importantes de la política de Edward Jones por Thomas fue el comercio discrecional y no comunicarse con los clientes.  El 17 de julio de 2019, Thomas recibió un correo electrónico con respecto a las operaciones frecuentes en cuentas que no tenían comunicación con el cliente que intimaría el comercio discrecional.  Thomas respondió a la investigación afirmando que había hablado con los clientes por teléfono, pero eso era falso, ya que Thomas rara vez se comuniizó con los clientes como lo requería Edward Jones.  A partir de ese momento Thomas, ocasionalmente actualizaría el sistema con actividad de llamada para mitigar las preocupaciones del comercio discrecional pero, en realidad, no estaba hablando con los clientes. De hecho, acaba de hacer los informes para eludir las políticas de Edward Jones”. Este es un Aviso a los Testigos que buscan información sobre las acusaciones y reclamaciones en este caso.  Las citas anteriores son directamente de las alegaciones en la demanda u otras presentaciones judiciales y no ha habido ninguna determinación en cuanto a tales reclamaciones alegadas como la fecha de este Aviso. Si usted tiene alguna información sobre las acusaciones en la queja, o si usted es un testigo en cuanto a la reputación de Edward Jones, por favor póngase en contacto con nosotros en info@farrowlawfirm.com.  Todas las comunicaciones son confidenciales.

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